內部審計視角下全面風險管理

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【課程大綱】
一、內部審計的“價值”何在：七度審計
1、內部審計與全面風險管理
案例一：千年基業活化石
案例二：審山審船審老天
案例三：開放式審計實踐
風險管理的三道防線：作業單位、風控與合規、內部審計
風險管理的四駕馬車：風險管理部、內部控制部、法律合規部、內部審計部
2、全面風險管理的認識誤區
三大誤區：業務為先的誤區，心存僥幸的誤區，放手一搏的誤區
案例一：“精密”與“粗糙”的風控能力
案例二：熱點事件背后的“審計邏輯”
案例三：監管部門的地毯式審計
案例四：成長中的安全問題
3、內部審計與全面風險管理的*目標
案例研討：如何實現小區封閉管理“天衣無縫”
講師總結：防范風險是“小目標”，創造價值是“大目標”
4、七度審計對全面風險管理的意義
檢查有深度：從原始票據入手
處罰有力度：口不服氣但心服氣
理解有寬度：穿透問題本質的連接點
涉獵有廣度：三百六十度審計
匯報有高度：一把手主管審計工作
獻計有厚度：最接地氣的建議書
應急有速度：當日達的飛行審計
審計是三鏡：放大鏡，顯微鏡，望遠鏡

二、內部審計的“角色”何在：八項職能
1、內部審計的兩大基本職能：確認與咨詢
案例研討：如何充分發揮好內部審計的兩大基本職能
講師總結：從“審計”二字看審計，優秀審計實踐的啟示
2、從兩大基本職能到八項細化職能
檢查、處罰、評價、整改、參謀、建議、培訓、育人
3、內部審計視角下“風控六到”
六到：觀念到內心，法規到大腦，控制到部門
責任到崗位，獎懲到個人，防范到事前
口訣：上聯：橫管到邊縱管到底；下聯：查罰評改謀建訓育；橫批：創造價值

三、內部審計的“確認”何在：查罰評改
1、檢查
案例研討：為什么審計溝通會最后不歡而散
案例一：總部批準的合作項目“違規”
案例二：未成年人投保的系統控制問題
講師總結：審計檢查與審計溝通
審計檢查“手到病除”：時間點、細節點、關鍵點、完美點
審計檢查“六個凡是”：凡是業務高峰期，凡是花錢高峰期，凡是換人高峰期，凡是建制高峰期，凡是用印高峰期，凡是加班高峰期
審計溝通“九字口訣”：利為先，目傳情，要敢上
2、處罰
案例研討：銷售合作協議偷梁換柱
講師總結：有效處罰的五個原則
五個原則：規定為先，程度為先，程序為先，罰人為先，連帶為先
3、評價
案例研討：如何評價幾家分公司的風險管控水平
講師總結：評價運用的四個方面
評價運用：風控考核，干部任免，審計周期，導向示范
4、整改
案例研討：如何徹底整改“老、大、難”問題
講師總結：問題整改的三條根本解決之道
三條根本之道：老問題找老大，大問題找現場，難問題找容忍

四、內部審計的“咨詢”何在：謀建訓育
1、參謀
案例研討：技術部門大規模人員離職與業務方案的會簽單
講師總結：四個角色與五條原則
四個角色：出主意，定方案，幫執行，背黑鍋
五條原則：個人參謀而不是部門參謀，方案參謀而不是執行參謀，專長參謀而不是全部參謀，時點參謀而不是始終參謀，風控參謀而不是績效參謀
2、建議
案例研討：上百人未及時續簽勞動合同
講師總結：管理建議書的作用與寫法
建議書作用：提級重視，上下貫通，合力整改，審計留痕
建議書要求：及時性，重要性，聚焦性，對位性
建議書寫法：主題、開場、中腹、亮尾
3、培訓
案例研討：內部審計結果轉化為培訓的必要性與可行性
講師分享：內部審計視角下的壽險公司風險管理（課程大綱）
培訓三級：部門級的小培訓，條線級的中培訓，公司級的大培訓
培訓七到：到身邊，到事實，到案例，到依據，到口訣，到內心，到全員
4、育人
案例研討：內部審計“育人”了嗎
講師總結：內部審計“育人”的三條路徑
三條路徑：溝通審計事實，處罰審計對象，建立兼職隊伍

五、內部審計的“未來”何在：價值審計
1、從風險管控的第三方到支持發展的第三方
案例研討：審計部能落實好董事長的新要求嗎
講師總結：支持發展的獨立第三方
財務審計、合規審計、內控審計、風險審計、價值審計
2、“價值審計”的五大著眼點
策略審計
執行審計
績效審計
機制審計
創新審計
3、價值審計的三大意義
段位更“高”
噸位更“大”
地位更“上”

六、課程回顧
1、核心要點總結
2、學員問題解析