企業內部控制與風險管控

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課程內容
第一模塊 為企業戰略實施保駕護航-內控控制方法論
【方法論】透視內控的實質，收獲風險管理體系建設的方法論
案例導入：一個空前的案例：為什么一個小職員可以貪污巨額現金
互動討論與總結：企業中內部控制被忽視的常見理由
企業內部控制應該由誰負責
-董事會or管理層or內部審計師or內部其他人員？
內控是哪個部門的工作：
-財務部or內控部or內審部or業務部？
天天畫業務流程圖就是在做內控嗎？
–內控的職能包括哪些內容
內部控制的局限性以及應對方案
內部控制發展里程碑

第二模塊：有效實施內部控制的基礎–內部控制的核心框架
打好內部控制的基礎–營造控制環境
-案例分析：惠普最有能力的CEO如此黯然離職
把握內部控制的實質–“企業風險管理”不可分割的一部分
-四大風險對策及其實戰應用
-固有風險vs.剩余風險
職業舞弊與風險防范
-職業舞弊是什么？有什么危害？
-職業舞弊的三大類型–腐敗、盜用資產、虛假財務報表
-職業舞弊對企業造成的危害與各類反舞弊措施的效果
把握內部控制活動的重點
-組織牽制/職責分離
-信息系統控制
-突發事件應急處理機制
案例分析：美聯航vs.海底撈的危機公關
用好內部控制的載體–信息與溝通
-如何提升信息的質量
-如何打通溝通的途徑
案例分析：十分鐘的悲劇
內部審計–監督內部控制
-內部審計的含義及價值：獨立客觀的確認和咨詢活動
-內部審計與內部控制的關系：內審的范圍大還是內控的范圍大？
案例分析：這家公司的內部控制有哪些缺陷？

第三模塊 內部控制的建立與執行–流程與工具應用
內控體系建立的五階段十步驟
確認目標
-明確目標–公司目標一般應該包括什么
-工具應用：用5321法將公司目標分解至業務層面
風險評估（風險識別，風險評估）
-公司層面的風險主要包括哪些方面
-風險識別與評估的方法
-小組討論：信用管理中的風險評估
政策制定
-標準確定：KPA，CCP，KPI
-政策制定：流程圖、控制矩陣及文字描述
-案例分析：一個知名快銷品公司的流程圖和控制矩陣介紹
控制執行
-執行性文化的建立
-執行性制度– “高壓線”法則
-執行性人才
效果檢測
-業務進行過程中的效果檢測
-獨立性檢測
-情景模擬：一個企業內控負責人的宣言